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農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金份額發售公告
2019-03-04 05:34:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集申請已于2019年1月22日獲中國證監會證監許可【2019】117號文批準。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的價值和收益做出實質性判斷或者保證。

  2、本基金為契約型開放式證券投資基金。

  3、本基金自2019年3月11日至2019年3月29日,通過農銀匯理基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“基金管理人”)的直銷中心和代銷機構公開發售。

  4、本基金募集對象為符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者。

  個人投資者指符合法律法規規定的條件,可以投資開放式證券投資基金的自然人;

  機構投資者指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其它組織。

  合格境外機構投資者指符合法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者。

  人民幣合格境外機構投資者指符合法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證券投資的境外法人。

  5、投資者欲購買本基金,需開立農銀匯理基金管理有限公司基金賬戶。辦理注冊開放式基金賬戶業務的機構包括但不限于本基金的直銷網點和各代銷機構下屬代銷網點。

  6、注冊登記機構(本基金的注冊登記機構為農銀匯理基金管理有限公司)將于開戶申請日后的第二日對投資人的開戶申請進行確認。投資人的開戶申請成功與否及賬戶信息以注冊登記機構的確認為準。

  7、本基金的單筆最低認購金額為人民幣10元,認購金額不設級差。

  各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  8、投資者在募集期內可多次認購本基金;認購申請一經受理,即不得撤銷。

  9、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接受了認購申請。申請的成功與否應以注冊登記機構的確認結果為準。投資者可在基金合同生效公告發布后到原認購網點打印認購成交確認憑證。

  10、本公告僅對本基金募集的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月4日《證券時報》上的《農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金招募說明書》。

  11、本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.abc-ca.com)上。投資者亦可通過本公司網站了解基金募集相關事宜。

  12、有關代銷機構的代銷城市網點、開戶及認購細節的安排等詳見各代銷機構相關的業務公告。

  13、投資者如有任何問題,可撥打本公司客服電話(4006895599、021-61095599)和當地代銷機構業務咨詢電話。對位于未開設代銷網點地區的投資者,請撥打本公司的客戶服務電話(4006895599、021-61095599)或直銷中心電話(021-61095610),垂詢認購事宜。

  14、本公司可綜合各種情況對募集安排做適當調整并公告。

  15、風險提示

  證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  基金在投資運作過程中可能面臨各種風險,既包括市場風險,也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規風險等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險,指本基金單個開放日,基金凈贖回申請超過上一工作日基金總份額的20%時,投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

  基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期,也將承擔不同程度的風險。一般來說,基金的收益預期越高,投資人承擔的風險也越大。

  投資人應當認真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應。

  投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別。定期定額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規避基金投資所固有的風險,不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財方式。

  本基金由農銀匯理基金管理有限公司依照有關法律法規及約定發起,并經中國證券監督管理委員會證監許可【2019】117號文核準。本基金的基金合同和招募說明書已通過《證券時報》和基金管理人的互聯網網站(www.abc-ca.com)進行了公開披露。

  基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其它基金的業績不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

  投資人應當通過基金管理人或具有基金代銷業務資格的其它機構購買和贖回基金,基金代銷機構名單詳見本基金的招募說明書以及本公告。

  (一)本次募集基本情況

  1、基金名稱

  農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金

  2、基金代碼

  006977

  3、基金類別

  混合型證券投資基金

  4、運作方式

  契約型開放式,本基金以定期開放方式運作,即采取封閉期和開放期相結合的方式運作。

  本基金的封閉期為自基金合同生效日(含該日)起或者自每一開放期結束之日次日(含該日)起至三年后的對應日的前一日的期間。本基金的第一個封閉期自基金合同生效之日(含該日)起至三年后的對應日的前一日止。下一個封閉期自第一個開放期結束之日次日(含該日)起至三年后的對應日的前一日止,以此類推。如該對應日為非工作日或無該對應日,則順延至下一工作日。本基金封閉期內不辦理申購與贖回業務(紅利再投資除外),也不上市交易。

  本基金自每個封閉期結束之后的第一個工作日起進入開放期,期間可以辦理申購與贖回業務。本基金每個開放期不少于5個工作日且最長不超過20個工作日,開放期的具體時間以基金管理人屆時公告為準。如封閉期結束后或在開放期內發生不可抗力或其他情形致使基金無法按時開放申購與贖回業務,或依據基金合同需暫停申購或贖回業務的,開放期時間中止計算,在不可抗力或其他情形影響因素消除或暫停申購、贖回的情況消除之日次日起,繼續計算該開放期時間,直至滿足開放期的時間要求,具體時間以基金管理人屆時公告為準。

  5、基金存續期限

  不定期

  6、基金的投資目標

  本基金在控制投資組合風險的前提下,追求資產的長期穩健增值。

  7、投資范圍

  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準發行并上市的股票)、債券(包括國債、金融債、地方政府債、公司債、企業債、可轉換債券、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券等)、債券回購、資產支持證券、同業存單、銀行存款(包括協議存款、定期存款及其他銀行存款)、衍生工具(包括權證、股指期貨、國債期貨等)以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具,但須符合中國證監會相關規定。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  基金的投資組合比例為:本基金股票投資占基金資產凈值的比例為50%-95%,但因開放期流動性需要,為保護基金份額持有人利益,每個開放期開始前三個月至開放期結束后三個月內不受前述比例限制。開放期內,本基金每個交易日日終在扣除股指期貨和國債期貨合約需繳納的交易保證金后,保持現金或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%;封閉期內,本基金不受上述5%的限制,但每個交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于交易保證金一倍的現金;其中,現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

  如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

  8、募集對象

  符合法律法規規定的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買開放式證券投資基金的其它投資人。

  9、基金份額初始面值和發售價格

  本基金每份基金份額的初始面值為人民幣1.00元,按初始面值發售。

  10、銷售渠道與銷售地點

  (1)直銷機構

  本基金的直銷機構:農銀匯理基金管理有限公司

  本公司的具體地點和聯系方式見本公告第(八)部分或本公司網站。

  (2)代銷機構

  中國農業銀行股份有限公司、中國工商銀行股份有限公司、西南證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信建投證券股份有限公司、長江證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、中國銀河證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、光大證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、華鑫證券有限責任公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司。

  代銷機構的具體地點和聯系方式見本公告第(八)部分。

  11、募集時間安排與基金合同的生效

  根據有關法律法規的規定,本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過3個月。

  本基金的募集期自2019年3月11日到2019年3月29日。在上述期間,本基金面向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者同時公開發售。

  基金管理人根據認購的情況可適當調整募集時間,但最長不超過3個月。

  基金募集期屆滿,本基金具備下列條件的,基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續:

  (1)基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣;

  (2)基金份額持有人的人數不少于200人。

  基金募集期內,本基金具備上述條件的,基金管理人可以決定停止基金發售,并按照規定辦理驗資和基金備案手續。

  基金管理人將按照有關法律規定,自募集期限屆滿之日或停止基金發售之日起10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會提交法定驗資機構的驗資報告,辦理基金備案手續,并自獲得中國證監會的書面確認之日起,基金合同生效。基金合同生效后,基金管理人將另行刊登基金合同生效公告。

  在基金管理人公告的募集期結束時,若未達到基金備案條件,本基金將在3個月的募集期內繼續發售。3個月內,本基金若達到基金備案條件,基金管理人將按前款規定依法辦理驗資和基金備案,自獲中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。

  基金合同生效時,認購款項在募集期內產生的利息歸入投資者認購金額中,折合成基金份額歸投資者所有。投資者認購資金產生的利息以注冊登記機構的記錄為準。

  若三個月的設立募集期滿,本基金仍未達到基金備案條件,本基金管理人將以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用,并將所募集的資金加計銀行同期活期存款利息在募集期結束后30天內退還給基金認購人。

  12、認購方式與費率

  (1)認購方式

  本基金認購采取金額認購的方式。

  (2)認購費率

  ■

  (3)基金認購份額的計算

  基金的認購份額將依據基金投資者認購時所繳納的認購金額(加計認購金額在募集期所產生的利息,以注冊登記機構的記錄為準)扣除認購費用后除以基金份額初始面值確定。基金份額初始面值為人民幣1.00元。認購份額的計算方法如下:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+利息)/基金份額初始面值

  對于適用固定金額認購費的認購:凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購費用以人民幣元為單位,計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后2位;認購份額計算結果按照四舍五入方法,保留到小數點后2位,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例一:某投資人投資5,000元認購農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金,認購利息為2元,則其可得到的基金份額計算如下:

  凈認購金額=5,000/(1+1.2%)=4,940.71元

  認購費用=5,000-4,940.71=59.29元

  認購份額=(4,940.71+2)/1.00=4,942.71份

  即投資人投資5,000元認購農銀匯理海棠三年定期開放混合型證券投資基金,認購利息為2元,可得到4,942.71份基金份額。

  (二)募集方式及相關規定

  本次基金的募集,在募集期內面向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者及人民幣合格境外機構投資者同時公開發售。

  1、代銷網點以及直銷網上交易投資者每次認購本基金的最低金額為10元(含認購費)。基金管理人的直銷中心個人投資者首次認購本基金的最低金額為10元(含認購費),機構投資者首次認購本基金的最低金額為500,000元(含認購費)。

  募集期間不設置投資人單個賬戶最高認購金額限制。

  2、投資者在募集期內可多次認購本基金。認購申請一經受理,即不得撤銷。

  (三)直銷中心開戶與認購程序

  1、注意事項

  (1)業務辦理時間:公開發售期間每日9:00-16:00(開戶業務辦理至每日15:00,周六、周日及節假日不營業)。

  (2)投資者認購本基金,須開立農銀匯理基金管理有限公司基金賬戶。本公司直銷中心接受辦理基金賬戶的開立申請。

  (3)已在我公司直銷中心成功開立了基金賬戶的投資者,如還擬通過其他代銷機構辦理基金業務,須先在該代銷機構處開立交易賬戶。

  (4)投資者在開立基金賬戶的同時,可以辦理認購申請。

  (5)投資者認購本基金,應將足額認購資金匯入本公司在中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行和中國工商銀行上海市分行營業部開立的直銷清算賬戶。

  (6)在直銷中心認購的投資者必須指定一個銀行活期賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款結算賬戶。

  (7)請有意在直銷中心認購基金的個人投資者和機構投資者盡早向直銷中心索取開戶和認購申請表及相關資料,投資者也可從本公司的網站(www.abc-ca.com)上下載有關表格,但必須在辦理業務時保證提交的材料與下載文件中所要求的格式一致。

  (8)直銷中心與代理銷售網點的申請表不同,投資者請勿混用。

  2、直銷中心的開戶與認購程序

  (1)開戶

  1)投資者可以到直銷中心辦理開戶手續。開戶資料的填寫必須真實、準確,否則由此引起的客戶資料寄送等錯誤的責任,由投資者自己承擔。

  2)選擇在直銷中心認購的投資者應同時申請開立基金賬戶和交易賬戶。

  3)個人投資者:

  填寫《開放式基金賬戶類業務申請表》,同時提交下列材料:

  有效身份證件(包括居民身份證、中國護照、軍官證、士兵證、警官證、軍隊文職人員證件)原件及復印件;

  指定銀行賬戶的銀行卡原件及復印件;

  經本人簽名的投資者權益須知;

  若有印鑒章請預留;

  注:“指定銀行賬戶”是指:在直銷中心辦理開戶的投資者需指定一個銀行賬戶作為贖回、分紅以及認購/申購無效資金退款等資金結算匯入賬戶。銀行卡是指銀行存折、借記卡等。

  4)機構投資者:

  填寫《開放式基金賬戶業務申請表》,加蓋單位公章及法定代表人章,并提供以下材料:

  加蓋單位公章的企業法人營業執照復印件及副本原件;事業法人、社會團體或其它組織提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記證書原件及加蓋單位公章的復印件;

  加蓋單位公章的組織機構代碼證、稅務登記證復印件及原件;

  關于印鑒的指定文件及加蓋預留印鑒的印鑒卡一式三份;

  加蓋單位公章和法定代表人(非法人單位則為負責人)簽章的基金業務授權委托書原件;

  經辦人有效身份證件原件及復印件、簽名;

  指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》原件及加蓋單位公章的復印件(或指定銀行出具的開戶證明);

  加蓋單位公章的投資者權益須知。

  注:指定銀行賬戶是指:在本直銷中心認購基金的機構投資者需指定一家商業銀行開立的銀行賬戶作為投資者贖回、分紅及無效認(申)購的資金退款等資金結算匯入賬戶。此賬戶可為投資者在任一商業銀行的存款賬戶。

  5)開戶申請得到受理的投資者,可在自申請日(T日)后第二個工作日到直銷中心辦理基金賬戶確認手續。

  注:在辦理開戶時,投資者須填寫風險測評問卷,幫助投資者了解自己的風險承受能力。(個人使用個人版開戶風險測評問卷,機構使用機構版開戶風險測評問卷)

  (2)繳款

  投資者認購本基金,應通過匯款等方式將足額認購資金匯入本公司中國農業銀行股份有限公司上海盧灣支行和中國工商銀行上海市分行營業部直銷清算賬戶:

  (下轉B8版)

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