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工銀瑞信尊利中短債債券型證券投資基金基金份額發售公告
2019-03-22 05:46:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、工銀瑞信尊利中短債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會2018年11月23日證監許可﹝2018﹞1947號文注冊。中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益做出實質性判斷、推薦或者保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

  2、本基金是契約型開放式、債券型證券投資基金。

  3、本基金的管理人和注冊登記機構為工銀瑞信基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“工銀瑞信”),基金托管人為中國郵政儲蓄銀行股份有限公司(以下簡稱“郵儲銀行”)。

  4、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  5、本基金將自2019年4月8日至2019年4月26日通過基金管理人指定的銷售機構(包括直銷和其他銷售機構)公開發售。

  6、本基金的發售渠道為本基金的直銷機構和其他銷售機構。直銷機構為本公司直銷柜臺,其他銷售機構包括中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、眾升財富(北京)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、一路財富(北京)信息科技股份有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、北京君德匯富基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、北京微動利基金銷售有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、天津國美基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、金惠家保險代理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、大連網金基金銷售有限公司。投資者還可登錄本公司網站(www.icbccs.com.cn),通過本公司電子自助交易系統辦理認購等業務。

  7、投資者欲購買本基金,需開立本公司基金賬戶。本基金直銷機構和指定銷售網點同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。投資者的開戶和認購申請可同時辦理。

  8、除法律法規另有規定外,一個投資者只能開設和使用一個基金賬戶。

  9、有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額的具體數額以登記機構的記錄為準。

  10、投資者通過其他銷售機構網點認購,單個基金賬戶單筆最低認購金額為10元人民幣(含認購費),追加認購每筆最低金額為10元人民幣(含認購費),實際操作中,對最低認購限額及交易級差以各銷售機構網點的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統認購,每筆最低金額為10元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為10元人民幣(含認購費)。通過本基金管理人直銷柜臺認購,單個基金賬戶的首次最低認購金額為100萬元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為10元人民幣(含認購費),已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制,單筆認購/追加最低金額為10元人民幣(含認購費)。

  11、本基金不設募集上限。

  12、銷售機構(包括本公司的直銷柜臺、本公司電子自助交易系統和其他銷售機構)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。否則,由此產生的任何損失由投資人自行承擔。

  13、本公告僅對本基金份額發售的有關事項和規定予以說明,投資者欲了解本基金的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月22日《證券時報》上的《工銀瑞信尊利中短債債券型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將發布在本公司網站(www.icbccs.com.cn),投資者亦可通過本公司網站下載有關申請表格和了解基金募集相關事宜。

  14、銷售機構的具體銷售網點詳見各銷售機構的相關業務公告。

  15、在募集期間,除本公司所列的銷售機構外,如增加或減少銷售機構,本公司將及時公告。

  16、投資者可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999咨詢認購事宜,也可撥打郵儲銀行客戶服務電話(95580)及其他銷售機構的客戶服務電話咨詢認購事宜。

  17、對未開設銷售網點的地方的投資者,可撥打本公司的客戶服務電話400-811-9999咨詢認購事宜。

  18、基金管理人可綜合各種情況對募集安排做適當調整。

  19、風險提示

  證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。

  本基金的投資范圍包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、次級債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉換債券的純債部分、資產支持證券、國債期貨、銀行存款、同業存單、債券回購、現金等金融工具,以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。

  本基金不投資于股票、權證,也不投資于可轉換債券(可分離交易可轉債的純債部分除外)、可交換債券。

  本基金投資組合資產配置比例:本基金對債券的投資比例不低于基金資產的80%,其中投資于中短債主題債券的比例不低于非現金基金資產的80%,每個交易日日終在扣除國債期貨合約需繳納的交易保證金后,應當保持不低于基金資產凈值的5%的現金或到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

  本基金所指的中短債主題債券是指剩余期限不超過三年的債券資產,主要包括國債、央行票據、金融債、地方政府債、企業債、公司債、短期融資券、超短期融資券、中期票據、次級債、政府支持機構債券、證券公司短期公司債券、可分離交易可轉換債券的純債部分等金融工具,其中,剩余期限指距離到期日或回售日的期限,存在回售日的以回售日為準。

  法律法規或監管機構以后允許本基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵循屆時有效法律法規或相關規定。

  基金在投資運作過程中可能遇到各種風險,包括:市場風險、利率風險、信用風險、再投資風險、流動性風險、操作風險、本基金特有的風險及其他風險。此外,巨額贖回風險是開放式基金所特有的風險,即當單個交易日基金的凈贖回申請超過前一開放日基金總份額的10%時,投資者可能無法及時贖回持有的全部基金份額。詳見《招募說明書》“基金的風險揭示”章節。

  本基金為債券型基金,其長期平均風險和預期收益率低于股票型基金及混合型基金,高于貨幣市場基金。

  投資者應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等因素判斷本基金是否和自身的風險承受能力相適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買和贖回基金,本基金銷售機構名單詳見本公告以及其它相關公告。基金管理人管理的其它基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金初始發售面值為人民幣1.00元。在市場波動因素影響下,本基金凈值可能低于初始面值,本基金投資者有可能出現虧損。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險,由投資者自行負擔。

  一、本次募集的基本情況

  (一)基金名稱

  工銀瑞信尊利中短債債券型證券投資基金

  基金簡稱:工銀尊利中短債債券A

  基金代碼:006740

  基金簡稱:工銀尊利中短債債券C

  基金代碼:006741

  (二)基金類別和運作方式

  債券型證券投資基金。

  契約型、開放式。

  (三)基金存續期限

  不定期。

  (四)基金份額發售面值

  本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

  (五)發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (六)銷售機構

  1、直銷柜臺

  名稱:工銀瑞信基金管理有限公司

  住所:北京市西城區金融大街5號、甲5號6層甲5號601、甲5號7層甲5號701、甲5號8層甲5號801、甲5號9層甲5號901

  辦公地址:北京市西城區金融大街5號新盛大廈A座6-9層

  公司網址:www.icbccs.com.cn

  全國統一客戶服務電話:400-811-9999

  投資者還可通過本公司電子自助交易系統認購本基金。

  2、其他銷售機構

  中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、眾升財富(北京)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、一路財富(北京)信息科技股份有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、北京君德匯富基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、北京微動利基金銷售有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、天津國美基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、金惠家保險代理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、大連網金基金銷售有限公司

  基金管理人可根據情況調整銷售機構,并另行公告。

  (七)基金募集期與基金合同生效

  1、本基金自2019年4月8日至2019年4月26日面向投資者發售。基金募集期如需調整,基金管理人將及時公告,并且募集期最長不超過自基金份額發售之日起三個月。

  2、基金備案條件

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,在基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣且基金認購人數不少于200人的條件下,基金募集期屆滿或基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  3、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

  如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  4、如遇突發事件,以上基金募集期的安排可以適當調整。

  (八)認購方式與費率

  1、基金份額發售面值:本基金份額發售面值為1.00元人民幣。

  2、認購費用

  本基金A類基金份額的認購費用不列入基金財產。C類基金份額不收取認購費。

  本基金的認購費率如下:

  ■

  注: M為認購金額

  3、認購價格及認購份額的計算

  本基金的認購價格為每份基金份額1.00元。

  (1)A類基金份額的認購份額計算方法

  投資者認購A類基金份額,當認購費用為比例費率時,認購份額的計算方式如下:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/認購價格

  當認購費用為固定金額時,認購份額的計算方式如下:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/認購價格

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000元認購本基金的A類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,則其可得到的基金份額計算如下:

  凈認購金額=10,000/(1+0.30%)=9,970.09元

  認購費用=10,000-9,970.09=29.91元

  認購份額=(9,970.09+5)/1.00=9,975.09份

  即投資人投資10,000 元認購本基金的A類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到9,975.09份A類基金份額。

  (2)C類基金份額的認購份額計算方法

  投資者認購C類基金份額,認購份額的計算方式如下:

  認購份額=(認購金額+認購利息)/認購價格

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人投資10,000元認購本基金的C類基金份額,如果認購期內認購資金獲得的利息為5元,則其可得到的基金份額計算如下:

  認購份額=(10,000+5)/1.00=10,005.00份

  即投資人投資10,000 元認購本基金的C類基金份額,加上認購資金在認購期內獲得的利息,可得到10,005.00份基金份額。

  二、發售方式及相關規定

  1、本基金在發售期內面向投資者發售。

  2、認購的限額

  投資者通過其他銷售機構網點認購,單個基金賬戶單筆最低認購金額為10元人民幣(含認購費),追加認購每筆最低金額為10元人民幣(含認購費),實際操作中,對最低認購限額及交易級差以各銷售機構網點的具體規定為準。通過本基金管理人電子自助交易系統認購,每筆最低金額為10元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為10元人民幣(含認購費)。通過本基金管理人直銷柜臺認購,單個基金賬戶的首次最低認購金額為100萬元人民幣(含認購費),追加認購單筆最低金額為10元人民幣(含認購費),已在直銷柜臺有認/申購本公司旗下基金記錄的投資者不受上述認購最低金額的限制,單筆認購/追加最低金額為10元人民幣(含認購費)。

  3、募集期投資者可以多次認購本基金,A類基金份額的認購費按每筆A類基金份額的認購申請單獨計算,但已受理的認購申請不得撤銷。

  4、基金募集期間,如本基金單個投資人累計認購的基金份額數超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  5、本基金不設募集上限。

  三、個人投資者的開戶與認購程序

  (一)注意事項

  個人投資者認購基金可以在中國郵政儲蓄銀行股份有限公司、深圳眾祿基金銷售股份有限公司、北京展恒基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、上海利得基金銷售有限公司、嘉實財富管理有限公司、眾升財富(北京)基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、通華財富(上海)基金銷售有限公司、一路財富(北京)信息科技股份有限公司、北京植信基金銷售有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、泛華普益基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、上海聯泰基金銷售有限公司、北京君德匯富基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、北京微動利基金銷售有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、和耕傳承基金銷售有限公司、奕豐基金銷售有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京晟視天下基金銷售有限公司、上海基煜基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、北京格上富信基金銷售有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、天津國美基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、金惠家保險代理有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、南京蘇寧基金銷售有限公司、大連網金基金銷售有限公司以及工銀瑞信電子自助交易系統認購,認購金額起點為10元。如果認購金額在100萬元(含100萬元)以上,還可以選擇到本公司直銷柜臺辦理。

  (二)通過直銷柜臺辦理個人投資者開戶和認購的程序

  1、業務辦理時間

  基金份額發售日的9:00至16:00(周六、周日、法定節日不營業)。

  2、開立基金賬戶(或賬戶注冊)

  個人投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料(具體以直銷柜臺規定為準):

  (1)有效身份證件:

  身份證、中國護照、外國護照和港澳通行證、臺胞證、外國人永久居留證等及復印件;除上述明確列舉的有效身份證件以外,投資者提交其它證件的,由登記機構根據屆時有效的法律法規最后認定其是否有效;

  (2)同名的銀行存折或銀行卡及加上個人簽名的復印件;

  (3)填妥的《開放式基金賬戶類業務申請書(個人)》;

  (4)填妥的《個人客戶風險承受能力測試問卷》;

  (5)填妥的《傳真交易協議書》。

  (6)要求提供的其他相關材料。

  針對持港澳居民來往內地通行證、臺胞證、外國護照的投資者,應同時提供港、澳、臺居民身份證、公安機關出具的臨時住宿登記證明表以及其在中國境內連續居住滿一年的證明。

  3、提出認購申請

  個人投資者辦理認購申請需準備以下資料(具體以直銷柜臺規定為準):

  (1)填妥的《開放式基金交易類業務申請書》;

  (2)本人身份證件;

  (3)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件;

  (4)基金交易賬戶卡;

  (5)要求提供的其他相關材料。

  尚未開戶的投資者可同時辦理開戶和認購手續。投資者可在辦理認購申請日(T日)后的第2個工作日(T+2日,下同)起在直銷柜臺打印認購業務確認書。但此次確認是對認購申請的確認,認購的最終結果要待本基金基金合同生效后才能夠確認。

  4、繳款方式

  通過直銷柜臺認購的個人投資者,需通過全額繳款的方式繳款,具體方式如下:

  (1)投資者所填寫的票據在匯款用途中必須注明基金賬號及購買的基金名稱和基金代碼,將足額認購資金匯入本公司直銷賬戶,并確保認購資金在認購期間當日16:00前到賬。

  工銀瑞信基金管理有限公司直銷賬戶資料:

  戶 名:工銀瑞信基金管理有限公司

  開戶銀行:中國工商銀行北京東四支行

  賬 號:0200004129027311455

  大額支付號:102100000415

  個人投資者若未按上述辦法劃付認購款項,造成認購無效的,本公司及直銷賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  (2)認購資金在投資者提出認購申請當日16:00前未到賬,當日申請無效;如果投資者仍需認購,需次日重新提出認購申請并劃付認購款項。

  (3)至認購期結束,以下情況將被視為無效認購,款項將退往投資者的指定資金結算賬戶:

  ① 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理開戶手續或開戶不成功的;

  ② 個人投資者向指定賬戶劃入資金,但未辦理認購申請或認購申請未被確認的;

  ③ 個人投資者向指定賬戶劃入的認購資金少于其申請的認購金額的;

  ④ 其它導致認購無效的情況。

  (三)通過工銀瑞信電子自助交易系統辦理個人投資者開戶和認購的程序

  1、業務辦理時間

  基金份額發售日全天24小時均可進行認購,但工作日16:00之后以及法定節假日的認購申請,視為下一交易日提交的認購申請。

  2、開立基金賬戶

  投資者可通過本公司電子自助交易開立基金賬戶,開戶時投資者需接受本公司認可的身份驗證方式。

  3、認購流程

  (1)投資者通過電子自助交易開立賬戶當日,使用開戶證件號碼登錄即可進行基金的認購、申購、贖回等業務。

  (2)投資者通過本公司網上直銷交易系統認購本基金,相關流程請參加本公司關于網上交易的相關公告。

  (3)認購申請在工作日16:00之后不得撤銷。

  4、繳款方式

  通過本公司電子自助交易認購的個人投資者需準備足額的認購資金存入其在本公司電子自助交易指定的資金結算賬戶,在線支付在提交認購申請時通過實時支付的方式繳款。

  (四)投資者提示

  1、請有意認購本基金的個人投資者盡早向直銷柜臺或銷售網點索取開戶和認購申請表。個人投資者也可從本公司網站www.icbccs.com.cn下載有關直銷業務表格,但必須在辦

  (下轉B96版)

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