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國聯安增盈純債債券型證券投資基金基金份額發售公告
2019-03-16 06:34:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1. 國聯安增盈純債債券型證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的募集已經中國證監會2018年9月21日證監許可[2018]1533號文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的風險和收益作出實質性判斷、推薦或者保證。

  2. 本基金是債券型證券投資基金。本基金的運作方式為契約型開放式。

  3. 本基金管理人為國聯安基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”或“本基金管理人”);基金托管人為江蘇銀行股份有限公司;登記機構為國聯安基金管理有限公司。

  4. 本基金基金代碼為:A類基金份額006509,C類基金份額006510。

  5. 本基金自2019年3月20日起至2019年6月19日通過國聯安基金管理有限公司及銷售機構的銷售網點公開發售,基金管理人可以根據情況增加或變更銷售機構,并另行公告。

  6. 本基金募集對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。個人投資者指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人;機構投資者指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織;合格境外機構投資者指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者。

  7. 本基金募集不設規模上限。

  8. 通過基金管理人網站或其他銷售機構首次認購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次認購金額不得低于10元(含認購費);追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元(含認購費)。銷售機構另有規定的,從其規定。通過基金管理人直銷柜臺首次認購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次認購金額不得低于1萬元(含認購費);追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元(含認購費)。

  9. 本基金管理人有權根據業務發展需要及有關規定,調整直銷機構和基金管理人網站基金認購金額的限制,并及時公告。

  10. 在募集期內,投資者可多次認購基金份額,認購費率按單筆認購金額計算。

  11. 如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  12. 除法律法規另有規定外,每個投資者在國聯安基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  13. 投資者應保證用于認購的資金來源合法,投資者應有權自行支配,不存在任何法律上、合約上或其他障礙。

  14. 基金銷售機構(包括直銷中心和代銷網點)對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。

  15. 本公告僅對“國聯安增盈純債債券型證券投資基金”發售的有關事項和規定予以說明。投資者欲了解“國聯安增盈純債債券型證券投資基金”的詳細情況,請詳細閱讀刊登在2019年3月16日《證券時報》上的《國聯安增盈純債債券型證券投資基金招募說明書》。

  16. 本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本基金管理人網站(www.cpicfunds.com)上。投資者亦可通過本基金管理人網站下載基金申請表格和了解基金發行相關事宜。

  17. 各城市的開戶、認購網點及認購細節的安排詳見銷售機構在各銷售城市當地的公告。

  18. 對未開設銷售網點的地方的投資者,請撥打本基金管理人的客戶服務電話及直銷專線電話(400-7000-365(免長途話費),021-38784766)咨詢認購事宜。

  19. 基金管理人可綜合各種情況對發行安排做適當調整。

  20. 風險提示:

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益;因基金份額價格存在波動,亦不保證基金份額持有人能全數取回其原本投資。

  本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動。投資者在投資本基金前,需全面認識本基金產品的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,自主判斷基金的投資價值,對投資本基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策,并自行承擔投資風險。投資者根據所持有份額享受基金的收益,但同時也需承擔相應的投資風險。投資本基金可能遇到的風險包括:因政治、經濟、社會等因素對證券價格波動產生影響而引發的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金投資債券引發的信用風險,由于基金份額持有人連續大量贖回基金產生的流動性風險,基金運作工程中產生的操作風險及合規性風險,以及本基金投資策略所特有的風險等。

  本基金為債券型基金,預期收益和預期風險高于貨幣市場基金,但低于混合型基金、股票型基金,屬于較低風險/收益的產品。

  本基金的投資范圍包括中小企業私募債券,中小企業私募債券的規模一般小額零散,主要通過固定收益證券綜合電子平臺、綜合協議交易平臺或證券公司進行轉讓,難以進行更廣泛估值和詢價,因此中小企業私募債券的估值價格可能與實際變現的市場價格有一定的偏差而對本基金資產凈值產生影響。同時中小企業私募債券流動性可能比較匱乏,因此可能面臨較高的流動性風險,以及由流動性較差變現成本較高而使基金凈值受損的風險。

  本基金投資資產支持證券的風險包括:(1)與基礎資產相關的風險,主要包括特定原始權益人破產風險、現金流預測風險等與基礎資產相關的風險;(2)與資產支持證券相關的風險,主要包括資產支持證券信用增級措施相關風險、資產支持證券的利率風險、資產支持證券的流動性風險、評級風險等與資產支持證券相關的風險;(3)其他風險,主要包括政策風險、稅收風險、發生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險。

  本基金可投資于國債期貨,國債期貨作為一種金融衍生品,其所面臨的風險包括流動性風險、保證金管理風險、價差風險、杠桿風險、展期風險和CTD 券(最便宜可交割債券)對應的國債品種發生變化的風險。

  投資有風險,投資者在認購或申購本基金前應認真閱讀本基金的招募說明書和基金合同等信息披露文件。基金的過往業績并不代表其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業績并不構成新基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在投資者作出投資決策后,基金運營狀況與基金資產凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負責。

  一、本次發行基本情況

  1、基金名稱

  國聯安增盈純債債券型證券投資基金(基金代碼:A類基金份額006509,C類基金份額006510)

  2、基金類型

  債券型證券投資基金

  3、基金的運作方式

  契約型開放式

  4、基金存續期限

  不定期

  5、基金份額發售面值

  每份基金份額發售面值為人民幣1.00元

  6、基金投資目標

  在控制風險和保持資產流動性的前提下,力爭獲取高于業績比較基準的投資收益。

  7、發行對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  8、銷售渠道與銷售地點

  具體各銷售機構及聯系方式請見“八、本次發售有關當事人或中介機構”的“3、銷售機構”的相關內容。

  基金管理人可以根據相關法律法規要求,選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金,并及時公告。

  9、募集規模

  本基金的最低募集份額總額為2億份,最低募集金額不少于2億元。

  本基金不設募集規模上限,在本基金的募集達到基金備案條件的前提下,基金管理人可視募集情況提前結束募集。

  10、發售時間安排與基金成立

  本基金的募集期為自基金份額發售之日起不超過三個月。

  自2019年3月20日到2019年6月19日,本基金向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人同時發售。

  如果在此期間屆滿時未達到基金合同規定的基金備案條件,基金可在募集期限內繼續銷售。基金管理人也可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長或縮短基金發售時間,并及時公告。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,基金合同生效。

  二、認購方式與相關規定

  1、認購方式

  本基金認購采取金額認購、全額繳款的方式。

  2、投資者在認購時支付認購費用,具體認購費率如下:

  A類基金份額投資者在認購時支付認購費用,C類基金份額不收取認購費用,但從本類別基金資產中計提銷售服務費,A類基金份額的具體認購費率如下:

  ■

  投資人重復認購,須按每次認購所對應的費率檔次分別計費。基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等基金募集期間發生的各項費用。

  3、認購份額的計算

  (1)認購A類基金份額的計算公式為:

  1)當認購費用適用比例費率時:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  2)當認購費用適用固定金額時:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  (2)認購C類基金份額的計算公式為:

  認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  (3)認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例1:某投資者分別投資10,000元和1,000萬元認購本基金A類基金份額,認購利息分別為2元和2,000元,則兩筆認購中投資者可得到的認購份額計算如下:

  認購1:認購金額10,000元,認購利息2元,對應的認購費率為0.40%。

  凈認購金額=10,000/(1+0.40%)=9,960.16(元)

  認購費用=10,000-9,960.16=39.84(元)

  認購份額=(9,960.16+2)/1.00=9,962.16(份)

  即投資者投資10,000元認購本基金A類基金份額,對應的認購費率為0.40%,假定該筆認購資金產生的利息為2元,則可得到9,962.16份A類基金份額。

  認購2:認購金額1,000萬元,認購利息2,000元,對應的認購費用為1,000元。

  認購費用=1,000(元)

  凈認購金額=10,000,000-1,000=9,999,000.00(元)

  認購份額=(9,999,000+2,000)/1.00=10,001,000.00(份)

  即投資者投資1,000萬元認購本基金A類基金份額,對應的認購費用為1,000元,假定該筆認購費用產生的利息為2,000元,則可得到10,001,000.00份A類基金份額。

  例2:某投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額,認購利息2元,則可得到的C類基金份額為:

  認購份額=(10,000+2)/1.00=10,002.00(份)

  即:投資者投資10,000元認購本基金的C類基金份額,假定該筆認購費用產生的利息為2元,則可得到10,002.00份C類基金份額。

  4、認購的限額

  在募集期內,投資者可多次認購基金份額,對單一投資者在認購期間累計認購份額不設上限。通過基金管理人網站或其他銷售機構首次認購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次認購金額不得低于10元(含認購費);追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元(含認購費)。銷售機構另有規定的,從其規定。通過基金管理人直銷柜臺首次認購本基金基金份額的,每個基金賬戶首次認購金額不得低于1萬元(含認購費);追加認購本基金基金份額的單筆最低金額為10元(含認購費)。

  如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  本基金管理人有權根據業務發展需要及有關規定,調整直銷機構和基金管理人網站基金認購金額的限制,并及時公告。

  5、投資人在基金募集期內可以多次認購基金份額,但已受理的認購申請不允許撤銷。

  6、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。投資者可以在基金合同生效后到各銷售網點查詢最終成交確認情況和認購的份額。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢。

  7、繳款方式:通過代銷機構認購的投資者采用“實時扣款”方式或代銷機構確認的其他方式;通過直銷機構認購的投資者采用“全額繳款”方式。

  三、機構投資者的開戶與認購程序

  (一)注意事項:

  1、一個機構投資者在國聯安基金管理有限公司只能開設和使用一個基金賬戶;不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  2、機構投資者認購基金可以在基金管理人網站或其他代銷機構認購,認購金額起點為10元,如果認購金額在1萬元(含1萬元)以上,還可以選擇到本基金管理人直銷柜臺辦理。

  3、直銷機構地址:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路1318號9樓。

  4、機構認購業務的辦理時間為:2019年3月20日到2019年6月19日(除部分機構外,非工作日不受理),具體辦理時間以銷售機構規定為準。

  (二)通過代銷本基金的銀行辦理開戶和認購的程序:

  以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的銀行。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為準。

  1、開立銀行的交易賬戶

  機構投資者申請開立銀行的交易賬戶時應提交下列材料:

  (1) 組織機構代碼證、營業執照或注冊登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復印件;

  (2) 投資者填寫,并加蓋機構公章、法定代表人簽章和與資金賬戶一致的預留印鑒的開戶申請表;

  (3) 授權委托書(加蓋法定代表人簽章和機構公章);

  (4) 經辦人有效身份證件原件及其復印件;

  (5) 交易協議書(一式兩份,加蓋法定代表人簽章和單位公章)。

  2、提出認購申請

  機構投資者在開立銀行交易賬戶后,可提出基金認購申請。提出認購申請時應提供加蓋印鑒的認購申請表。

  銀行在接收到投資者的認購申請后,將自動向基金管理人提交投資者開立基金賬戶的申請和認購申請,經基金管理人確認后,投資者應在T+2日(工作日)在銀行銷售網點打印基金開戶確認書和認購業務確認書。

  3、機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷機構有其它方面的要求,以各代銷機構的規定和說明為準。

  (三)通過代銷本基金的證券公司辦理開戶和認購手續

  以下機構投資者開戶和認購程序原則上適用于代銷本基金的證券公司。此程序僅供投資者參考,具體程序以各代銷機構的規定為準。

  1、開立資金賬戶

  機構投資者申請開立機構賬戶應提供以下材料:

  (1)資金賬戶開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章),已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶;

  (2)企業法人營業執照或其他法人的注冊登記證書原件(營業執照或注冊登記證書必須在有效期內且已完成上一年度年檢)及復印件(加蓋機構公章);

  (3)法定代表人授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)法定代表人證明書;

  (5)法定代表人身份證件復印件,法定代表人簽發的標準格式的授權委托書;

  (6)預留印鑒;

  (7)經辦人身份證件及其復印件;

  (8)開戶合同書(相關公司適用)。

  2、開立基金賬戶

  機構投資者開立基金賬戶應提供以下材料:

  (1)開戶申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件;

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

  3、提出認購申請

  機構投資者申請認購本基金應提供以下材料:

  (1)認購申請表(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (2)經辦人身份證件及復印件;

  (3)授權委托書(加蓋機構公章和法定代表人章);

  (4)代銷券商開立的資金賬戶卡。

  投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網上交易等方式提出認購申請。

  4、注意事項

  (1)機構投資者需要由授權的業務經辦人本人到代銷機構指定的代銷網點辦理開戶和認購手續;

  (2)機構投資者如辦理認購,應預先在資金賬戶或存款賬戶中存入足夠的資金;

  (3)機構投資者在代銷機構開戶和認購的詳細程序如與上述規定有所不同,或若代銷機構有其它方面的要求,以各代銷機構的規定和說明為準。

  (四)通過直銷機構辦理開戶和認購的程序:

  1、開立基金賬戶

  機構投資者申請開立基金賬戶時應提交下列材料:

  (1)企業法人營業執照副本復印件(附有最新年檢記錄),事業法人、社會團體或其它組織則需提供民政部門或主管部門頒發的注冊登記書復印件并加蓋公章;

  (下轉B16版)

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