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中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金份額發售公告
2019-03-11 06:17:00 - 中國基金網 - 劉穎

  重要提示

  1、中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)證監許可[2018]1506號文準予注冊。中國證監會對本基金的注冊并不代表中國證監會對本基金的投資價值、市場前景和收益作出實質性判斷、推薦或者保證,也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監會不對基金的投資價值及市場前景等作出實質性判斷或者保證。

  2、本基金的基金管理人為中歐基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為中國工商銀行股份有限公司(以下簡稱“工商銀行”),基金份額的登記機構為中歐基金管理有限公司。

  3、本基金為中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金,基金運作方式為契約型、開放式。對于本基金每份基金份額設定鎖定持有期,鎖定持有期為2年。鎖定持有期到期后進入開放持有期,每份基金份額自開放持有期首日起才能辦理贖回及轉換轉出業務。

  4、本基金A類基金份額的基金代碼為006529,C類基金份額的基金代碼為006530。

  5、本基金通過本公司直銷機構及其他基金銷售機構的銷售網點公開發售。

  6、本基金的發售期為自2019年3月15日至2019年6月14日止。

  7、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  8、本基金其他銷售機構的銷售網點每個賬戶單筆最低認購金額為10元(含認購費,下同);直銷機構每個賬戶的首次最低認購金額為10,000元,追加認購單筆最低認購金額為10,000元,不設級差限制(通過基金管理人網上交易系統認購本基金暫不受此限制,具體規定請至基金管理人網站查詢)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  基金管理人可根據市場情況,調整認購金額的數量限制,基金管理人必須最遲在調整實施前兩日在指定媒介上刊登公告并報中國證監會備案。

  如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  9、投資人欲認購本基金,須開立本公司基金賬戶,已經有該類賬戶的投資人不須另行開立。

  10、本基金的有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

  11、基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。若認購不成功,則認購款項退還給投資人,不進入鎖定持有期。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  12、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明。投資人欲了解本基金的詳細情況,請閱讀2019年3月11日刊登在《證券時報》上的《中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時發布在本公司網站(www.zofund.com)。投資人亦可通過本公司網站了解本公司的詳細情況和本基金發售的相關事宜。

  13、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。未開設銷售網點的地方的投資人,請撥打本公司的客戶服務電話021-68609700、400-700-9700(免長途話費)咨詢認購事宜。

  14、在募集期間,如出現調整發售機構的情形,本公司將及時公告。

  15、本公司可綜合各種情況對本基金的發售安排做適當調整。

  16、風險提示:證券投資基金是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個別風險。基金投資不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。

  本基金為混合型基金,其預期收益及預期風險水平高于債券型基金和貨幣市場基金,但低于股票型基金。本基金將投資港股通標的股票,需承擔港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險。

  投資人購買本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機構。投資人應當認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應,并通過基金管理人或基金管理人委托的具有基金銷售業務資格的其他機構購買基金。投資人在獲得基金投資收益的同時,亦承擔基金投資中出現的各類風險,可能包括:證券市場整體環境引發的系統性風險、個別證券特有的非系統性風險、大量贖回或暴跌導致的流動性風險、基金管理人在投資經營過程中產生的操作風險以及本基金特有風險等。

  基金資產投資于港股,會面臨港股通機制下因投資環境、投資標的、市場制度以及交易規則等差異帶來的特有風險,包括港股市場股價波動較大的風險(港股市場實行T+0回轉交易,且對個股不設漲跌幅限制,港股股價可能表現出比A股更為劇烈的股價波動)、匯率風險(匯率波動可能對基金的投資收益造成損失)、港股通機制下交易日不連貫可能帶來的風險(在內地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時賣出,可能帶來一定的流動性風險)等。具體風險煩請查閱本基金招募說明書的“風險揭示”章節的具體內容。

  基金可根據投資策略需要或不同配置地市場環境的變化,選擇將部分基金資產投資于港股或選擇不將基金資產投資于港股,基金資產并非必然投資港股。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人注意基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。

  本基金單一投資者持有基金份額數不得達到或超過基金份額總數的50%,但在基金運作過程中因基金份額贖回等情形導致被動達到或超過50%的除外。

  本基金對于每份基金份額設置2年鎖定期限,基金份額在鎖定持有期內不辦理贖回及轉換轉出業務。自鎖定持有期結束后即進入開放持有期,可以辦理贖回及轉換轉出業務。具體請見本基金招募說明書的“基金份額的申購與贖回”部分。

  一、本次基金募集和基金份額發售的基本情況

  (一)基金名稱

  中歐匠心兩年持有期混合型證券投資基金

  (二)基金簡稱及代碼

  本基金A類基金份額的簡稱為“中歐匠心兩年持有期混合A,代碼:006529

  本基金C類基金份額的簡稱為“中歐匠心兩年持有期混合C,代碼:006530

  (三)基金類型

  混合型證券投資基金

  (四)基金的運作方式

  本基金的運作方式為契約型開放式。對于本基金每份基金份額設定鎖定持有期,鎖定持有期為2年。鎖定持有期到期后進入開放持有期,每份基金份額自開放持有期首日起才能辦理贖回及轉換轉出業務。

  (五)基金存續期限

  不定期。

  (六)基金份額初始面值

  每份基金份額初始面值為1.00元人民幣。

  (七)募集對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  (八)基金投資目標

  在力爭控制投資組合風險的前提下,追求資產凈值的長期穩健增值。

  (九)基金投資范圍

  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板以及其他經中國證監會批準發行上市的股票)、港股通標的股票、債券(包括國債、地方政府債、金融債、企業債、公司債、公開發行的次級債、可轉換債券、可交換債券、分離交易可轉債的純債部分、央行票據、中期票據、短期融資券(含超短期融資券)等)、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款、現金、衍生工具(包括權證、股指期貨、股票期權、國債期貨等)以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具(但需符合中國證監會的相關規定)。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍。

  基金的投資組合比例為:

  本基金投資組合中股票投資比例為基金資產的60%-95%,其中投資于港股通標的股票不超過股票資產的50%。在扣除股指期貨、國債期貨和股票期權合約需繳納的交易保證金后,保持現金(不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等)或者到期日在一年以內的政府債券投資比例合計不低于基金資產凈值的5%。如果法律法規或中國證監會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當程序后,可以調整上述投資品種的投資比例。

  (十)募集規模

  本基金的最低募集份額總額為2億份,基金募集金額不少于人民幣2億元。

  本基金可設置首次募集規模上限,具體募集上限及規模控制的方案詳見基金份額發售公告或其他公告。若本基金設置首次募集規模上限,基金合同生效后不受此募集規模的限制。

  (十一)募集方式

  通過各銷售機構的銷售網點公開發售,各銷售機構的具體名單見本公告“一、本次基金募集和基金份額發售的基本情況(十三)基金份額發售機構”以及基金管理人屆時發布的調整銷售機構的相關公告。

  基金銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。若認購不成功,則認購款項退還給投資人,不進入鎖定持有期。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  (十二)單筆最低認購限制

  本基金其他銷售機構的銷售網點每個賬戶單筆最低認購金額為10元(含認購費,下同);直銷機構每個賬戶的首次最低認購金額為10,000元,追加認購單筆最低認購金額為10,000元,不設級差限制(通過基金管理人網上交易系統認購本基金暫不受此限制,具體規定請至基金管理人網站查詢)。各銷售機構對最低認購限額及交易級差有其他規定的,以各銷售機構的業務規定為準。

  基金管理人可根據市場情況,調整認購金額的數量限制,基金管理人必須最遲在調整實施前兩日在指定媒介上刊登公告并報中國證監會備案。

  如本基金單個投資人累計認購的基金份額數達到或者超過基金總份額的50%,基金管理人可以采取比例確認等方式對該投資人的認購申請進行限制。基金管理人接受某筆或者某些認購申請有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的,基金管理人有權拒絕該等全部或者部分認購申請。投資人認購的基金份額數以基金合同生效后登記機構的確認為準。

  (十三)基金份額發售機構

  1、場外發售機構

  名稱:中歐基金管理有限公司

  住所:中國(上海)自由貿易試驗區陸家嘴環路333號5層

  辦公地址:上海市虹口區公平路18號8棟-嘉昱大廈7層

  法定代表人:竇玉明

  聯系人:袁維

  電話:021-68609602

  傳真:021-68609601

  客服熱線:021-68609700,400-700-9700(免長途話費)

  網址:www.zofund.com

  基金管理人可以根據情況變化、增加或者減少銷售機構,并另行公告。銷售機構可以根據情況變化、增加或者減少其銷售城市、網點,并另行公告。各銷售機構提供的基金銷售服務可能有所差異,具體請咨詢各銷售機構。

  (十四)募集時間安排

  本基金的募集期限為自基金份額發售之日起最長不得超過3個月。

  本基金的募集期為自2019年3月15日至2019年6月14日止。

  基金管理人可根據基金銷售情況在募集期限內適當延長、縮短或調整基金的發售時間,并及時公告。

  (十五)如遇突發事件及其它特殊情況,以上基金募集期的安排可以適當調整。

  二、募集方式及相關規定

  (一)認購賬戶

  投資人欲認購本基金,須開立本公司基金賬戶,已經有該類賬戶的投資人不須另行開立。

  (二)認購方式

  1、本基金認購采取全額繳款認購的方式。若資金未全額到賬則認購無效,基金管理人將認購無效的款項退回。

  2、投資人在募集期內可多次認購基金份額,認購申請一經受理,不得撤銷。

  3、投資人在T日規定時間內提交的認購申請,應于T+2日(包括該日)后及時在原申請網點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購申請是否被成功受理。投資人應于基金合同生效后及時在原申請網點或通過基金管理人的客戶服務中心查詢認購確認份額。

  4、銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。若認購不成功,則認購款項退還給投資人,不進入鎖定持有期。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利,否則,由此產生的投資人任何損失由投資人自行承擔。

  (三)認購費用

  本基金A類基金份額收取認購費用,C類基金份額不收取認購費用。本基金A類基金份額在認購時收取認購費,認購費率隨認購金額的增加而遞減。本基金對通過直銷中心認購A類基金份額的養老金客戶與除此之外的其他投資者實施差別的認購費率。

  養老金客戶包括基本養老基金與依法成立的養老計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的補充養老基金等,具體包括:

  (1)全國社會保障基金;

  (2)可以投資基金的地方社會保障基金;

  (3)企業年金單一計劃以及集合計劃;

  (4)企業年金理事會委托的特定客戶資產管理計劃;

  (5)企業年金養老金產品。

  如將來出現經養老基金監管部門認可的新的養老基金類型,基金管理人可在招募說明書更新時或發布臨時公告將其納入養老金客戶范圍,并按規定向中國證監會備案。非養老金客戶指除養老金客戶外的其他投資人。

  通過基金管理人的直銷中心認購本基金A類基金份額的養老金客戶認購費率見下表:

  ■

  (四)認購份額的計算

  (1)若投資者選擇認購A類基金份額,則認購份額的計算公式為:

  當認購費用適用比例費率時,認購份額的計算公式為:

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/1.00元

  當認購費用為固定金額時,認購份額的計算方法如下:

  認購費用=固定金額

  凈認購金額=認購金額-認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/1.00元

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人(非養老金客戶)在認購期內投資100,000元認購本基金A類基金份額,認購費率為1.20%,假設這100,000元在認購期間產生的利息為29.50元,則其可得到的基金份額數計算如下:

  凈認購金額=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元

  認購費用=100,000-98,814.23=1,185.77元

  認購份額=(98,814.23+29.50)/1.00=98,843.73份

  即:投資人(非養老金客戶)投資100,000元認購本基金A類基金份額,在認購期結束時,假設這100,000元在認購期間產生的利息為29.50元,投資人賬戶登記有本基金A類基金份額98,843.73份。

  (2)若投資者選擇認購C類基金份額,則認購份額的計算公式為:

  認購份額=(認購金額+認購利息)/1.00元

  認購份額的計算保留到小數點后2位,小數點2位以后的部分四舍五入,由此誤差產生的收益或損失由基金財產承擔。

  例:某投資人在認購期投資100,000 元認購本基金C類基金份額,假設這100,000元在認購期間產生的利息為30.00元,則其可得到的C類基金份額數計算如下:

  認購份額=(100,000+30.00)/1.00=100,030.00份

  即:投資人投資100,000元認購本基金C類基金份額,在認購期結束時,假設這100,000元在認購期間產生的利息為30.00元,投資人賬戶登記有本基金C類基金份額100,030.00份。

  (五)募集資金利息的處理

  有效認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,其中利息轉份額以登記機構的記錄為準。

  (六)發售機構

  本基金的發售機構請參見本公告“一、本次基金募集和基金份額發售的基本情況(十三)基金份額發售機構”,如在募集期間調整銷售機構,本公司將另行公告。

  三、本基金認購的開戶與認購程序

  (一)使用賬戶說明

  投資人認購本基金應開立本公司開放式基金基金賬戶。本基金份額發售期內各基金銷售機構網點和直銷機構同時為投資者辦理開立基金賬戶的手續。

  投資者可在不同銷售機構開戶,但每個投資者只允許開立一個基金賬戶。

  投資者不得非法利用他人賬戶或資金進行認購,也不得違規融資或幫助他人違規進行認購。

  (二)本公司直銷中心辦理開戶(或賬戶注冊)與認購的程序

  1、在本基金募集期間,本公司設在上海的直銷中心為首次單筆認購金額不低于1萬元的投資人辦理開戶(或賬戶注冊)、認購手續,追加認購單筆最低認購金額為1萬元(通過本公司網上交易系統認購暫不受此限制,具體規定請至本公司網站查詢)。

  2、辦理開戶(或賬戶注冊)及認購的時間:

  本基金募集期間每日9:30-16:30(周六、周日和節假日不受理申請,募集期內通過本公司網上交易系統認購暫不受此限制)。

  3、辦理開戶(或賬戶注冊)須提交的材料:

  投資人認購本基金,需開立本公司開放式基金基金賬戶,如已開立則不需重新辦理。在基金募集期間,投資人的開戶和認購申請可同時辦理。辦理基金賬戶開戶(或賬戶注冊)須提交以下材料:

  (1)個人投資者必須提交以下材料(包括但不限于):

  ①本人現時有效的身份證明原件及復印件(如為第二代身份證,應提供正反面復印件);

  ② 本公司開放式基金基金賬號(若有)原件及復印件;

  ③填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》一式兩份,并經本人有效簽名;

  ④指定銀行賬戶的存折或銀行卡的原件及復印件(正反面,反面需有本人有效簽名);

  ⑤ 承諾函;

  ⑥填妥的《投資人風險承受能力測評問卷(自然人)》。

  ⑦填妥并簽署《個人稅收居民身份聲明文件》

  ⑧填妥并簽署《投資者類型及風險匹配告知書及投資者確認函》

  注:根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條規定第(五)項認定為專業投資者的申請流程如下:

  ① 填妥并簽署《普通投資者轉化為專業投資者申請及確認書》

  ② 提供相關金融機構出具的資產證明或工作單位出具的收入證明。

  ③ 提供相關金融機構出具的最近2年投資記錄原件;或者具有屬于《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得專業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師的從業經歷,則可提供工作單位出具的在職證明。

  (2)機構投資者必須提交以下材料(包括但不限于):

  ① 本公司開放式基金基金賬號(若有)原件及復印件;

  ② 出示營業執照(若非使用“三證合一”后含統一社會信用代碼的營業執照,還需提供組織機構代碼證、稅務登記證)原件或事業法人、社會團體或其他組織的主管部門或民政部門頒發的注冊登記證書原件,提供加蓋單位公章的復印件。

  ③ 基金業務授權委托書原件(加蓋公章和法定代表人章/負責人章);

  ④ 提供法定代表人/負責人身份證件復印件(如為第二代身份證,應提供正反面復印件);

  ⑤ 業務經辦人有效身份證明原件及復印件(如為第二代身份證,應提供正反面復印件);

  ⑥ 加蓋預留印鑒(公章、私章各一枚,并加蓋公司公章)的《預留印鑒卡》一式兩份;

  ⑦ 指定銀行賬戶的《開戶許可證》原件或指定銀行出具的開戶證明原件,提供復印件;

  (下轉B8版)

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