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南方亨元債券型發起式證券投資基金基金份額發售公告
2019-02-13 05:34:00 - 中國基金網 - 劉穎

  [重要提示]

  1、南方亨元債券型發起式證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的發售已獲中國證監會2019年1月10日證監許可[2019]44號文注冊。

  2、本基金是契約型開放式債券型證券投資基金。

  3、本基金的管理人和登記機構為南方基金管理股份有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為徽商銀行股份有限公司。

  4、本基金募集期自2019年2月18日至2019年5月17日,通過各銷售機構的基金銷售網點發售。

  5、本基金的發售對象為符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者和發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  6、本基金首次認購和追加認購最低金額均為人民幣1元,具體認購金額以各基金銷售機構的公告為準。

  7、認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,利息轉份額以基金登記機構的記錄為準。

  8、投資者在募集期內可多次認購基金份額,認購申請一經受理不得撤銷。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

  9、本公告僅對本基金發售的有關事項和規定予以說明,投資人欲了解本基金的詳細情況,請閱讀刊登在《證券時報》等報刊的《南方亨元債券型發起式證券投資基金招募說明書》;本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時發布在基金管理人的互聯網網站(www.nffund.com)。

  10、各銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。

  11、募集期內,本基金還有可能新增銷售機構,敬請留意近期本公司及各銷售機構的公告,或撥打本公司及各銷售機構客戶服務電話咨詢。

  12、投資人可撥打本公司客戶服務電話(400-889-8899)或各銷售機構咨詢電話了解認購事宜。

  13、基金管理人可綜合各種情況對銷售安排及募集期其他相關事項做適當調整。

  14、風險提示:本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投資本基金前,應全面了解本基金的風險收益特征和產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,并承擔基金投資中出現的各類風險。投資本基金可能遇到的風險包括:與投資債券、資產支持證券等特定投資標的相關的特定風險;證券市場整體環境引發的系統性風險;個別證券特有的非系統性風險;大量贖回或暴跌導致的流動性風險;基金投資過程中產生的管理風險、運作風險和不可抗力風險;法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險;基金合同終止的風險。本基金的一般風險及特有風險詳見招募說明書的“風險揭示”部分。

  基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。

  一、基金募集的基本情況

  1、基金名稱

  南方亨元債券型發起式證券投資基金(A類基金份額簡稱:南方亨元A,基金代碼:006915;C類基金份額簡稱:南方亨元C,基金代碼:006916;請投資人留意)。

  2、基金類型

  債券型證券投資基金。

  3、基金運作方式

  契約型開放式。

  4、基金存續期限

  不定期。

  5、基金份額初始面值

  1.00元人民幣。

  6、基金份額的分類

  本基金根據認購/申購費用、銷售服務費收取方式的不同,將基金份額分為不同的類別。其中A類基金份額類別為在投資人認購/申購時收取前端認購/申購費用,且從本類別基金資產凈值中不計提銷售服務費的基金份額;C類基金份額為從本類別基金資產凈值中計提銷售服務費,且不收取認購/申購費用的基金份額。

  7、發售對象

  符合法律法規規定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者和發起資金提供方以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人。

  8、銷售機構

  南方基金管理股份有限公司

  9、基金募集期與基金合同生效

  本基金募集期為2019年2月18日至2019年5月17日;如需延長,最長不超過自基金份額發售之日起的三個月。

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,使用發起資金認購本基金的金額不少于1000萬元,且發起資金認購方承諾認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  基金管理人可根據認購的情況適當延長發售時間,但最長不超過法定募集期;同時也可根據認購和市場情況提前結束發售,如發生此種情況,基金管理人將會另行公告。另外,如遇突發事件,以上基金募集期的安排也可以適當調整。

  二、發售方式及相關規定

  1、募集期內,本基金面向個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者、人民幣合格境外機構投資者和發起資金提供方同時發售。

  2、基金費率

  本基金A類份額的認購費率最高不高于0.6%,且隨認購金額的增加而遞減,如下表所示:

  ■

  投資人重復認購,須按每筆認購所對應的費率檔次分別計費。

  基金認購費用不列入基金財產,主要用于基金的市場推廣、銷售、登記等募集期間發生的各項費用。

  基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的情形下,對A類份額的基金認購費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。

  對于認購本基金C類份額的投資人,認購費率為零。

  3、認購份額的計算

  (1)本基金基金份額發售面值為人民幣1.00元。

  (2)基金A類份額的認購份額的計算

  1)適用于比例費率

  凈認購金額=認購金額/(1+認購費率)

  認購費用=認購金額-凈認購金額

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  2)適用于固定費用

  凈認購金額=認購金額-固定認購費用

  認購份額=(凈認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  例:某投資人投資10萬元認購本基金A類份額,該筆認購產生利息50元,對應認購費率為0.6%,則其可得到的A類份額的認購份額為:

  凈認購金額=100,000/ (1+0.6%)=99,403.58元

  認購費用=100,000-99,403.58=596.42元

  認購份額=(99,403.58+50)/1.00=99,453.58份

  (3)基金C類份額的認購份額的計算

  若投資者選擇認購本基金C類份額,則認購份額的計算公式為:

  認購份額=(認購金額+認購利息)/基金份額發售面值

  例:某投資者投資10萬元認購本基金C類份額,該筆認購產生利息50元。則其可得到的認購份額為:

  認購份額 =(100,000+50)/1.00 = 100,050份

  (4)認購份額的計算中,涉及基金份額的計算結果均保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分舍棄,舍棄部分歸入基金財產;涉及金額的計算結果均按四舍五入方法,保留到小數點后兩位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

  認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,利息轉份額以基金登記機構的記錄為準。

  4、投資者在募集期內可多次認購基金份額,認購申請一經受理不得撤銷。銷售機構對認購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到認購申請。認購的確認以登記機構的確認結果為準。對于認購申請及認購份額的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。

  5、本基金的申購和贖回業務自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理,在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

  三、個人投資者的開戶與認購程序

  (一)直銷機構

  1、本公司直銷網點和網上交易系統(包括直銷網站(www.nffund.com)和管理人指定電子交易平臺)受理個人投資者的開戶與認購申請。

  2、受理開戶及認購的時間:

  (1)直銷網點:

  開戶受理時間:正常工作日

  認購受理時間:認購期間(周六、周日和節假日不受理)9:30至16:00。

  (2)網上交易系統:

  開戶受理不受時間限制(周六、周日、法定節假日的開戶申請視同下一工作日的申請受理)

  認購受理時間:認購期間16:00前(T日16:00以后及周六、周日、節假日的認購申請視同下一工作日的申請受理)。

  3、個人投資者申請開立基金賬戶必須提交下列材料:

  (1)直銷網點:

  1)本人有效身份證明原件(身份證或戶口本等);

  2)填妥的《開放式基金賬戶業務申請表》;

  3)指定銀行的開戶證明或儲蓄存折復印件加上個人簽名。

  (2)網上交易系統:

  1)本人有效身份證明信息(身份證或戶口本等);

  2)本公司已開通支持網上交易的銀行卡。

  注:指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,銀行賬戶名稱必須同投資人基金賬戶的戶名一致。

  4、個人投資者在網上交易系統辦理認購申請手續時憑交易密碼辦理;到直銷網點辦理認購申請時須提交下列材料:

  (1)本人有效身份證明原件(身份證或戶口本等);

  (2)加蓋銀行受理章的銀行付款憑證回單聯原件及復印件;

  (3)填妥的《開放式基金認購/申購申請表》并簽名;

  (4)投資者適當性調查評估資料;

  (5)直銷機構規定的其他材料。

  5、認購資金的劃撥

  個人投資者在直銷網點申請認購基金時不接受現金認購,辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。

  戶名:南方基金管理股份有限公司銷售專戶

  開戶銀行:中國工商銀行深圳市分行羅湖支行

  銀行賬號:4000020419200038011

  投資人所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,并確保認購期間每日16:00前到賬。投資人若未按上述規定劃付,造成認購無效的,南方基金管理股份有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  個人投資者在網上交易系統認購基金時,以“在線支付”或“轉賬匯款”方式完成資金支付。

  通過“轉賬匯款”方式進行資金支付的投資人,在南方基金網上直銷提交認購申請,選擇匯款支付模式,然后使用預留銀行卡通過網上銀行或銀行柜臺匯款至本公司指定的收款賬戶:

  戶名: 南方基金管理股份有限公司網上交易銷售專戶

  賬號: 4000020419200076106

  開戶行: 中國工商銀行深圳羅湖支行

  所在省市: 廣東省深圳市

  由于匯款各銀行系統之間需要一定的處理時間,請投資人務必提前匯款,確保認購資金每日16:00前到賬。投資人若未按上述規定劃付,造成認購無效的,南方基金管理股份有限公司及網上交易清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  通過“在線支付”方式進行資金支付的投資人,在南方基金網上直銷交易提交認購申請,選擇在線支付模式,在線完成支付。

  6、注意事項:

  (1)一個投資者只能開立一個基金賬戶。

  (2)投資人T日提交開戶申請后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理開戶網點查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢,通過網上交易系統提交開戶申請的還可通過網上交易系統查詢。

  (3)投資人T日提交認購申請后,可于T+2日后(包括T+2日,如遇非工作日網點不辦公則順延)到辦理認購網點查詢認購接受情況,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢。認購確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢,通過網上交易系統提交認購申請的還可通過網上交易系統查詢。

  (4)投資人必須本人親自辦理開戶和認購手續。

  (5)個人投資者申請認購基金時不接受現金,投資人必須預先在用于認購基金的銀行卡(折)中存入足額的資金。

  (6)個人投資者認購基金申請須在公布的個人投資者認購時間內辦理。

  (二)其他銷售機構

  其他銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。

  四、機構投資者的開戶與認購程序

  (一)直銷機構

  本公司直銷網點和企業及機構理財平臺受理機構投資者的開戶與認購申請。

  一)直銷網點:

  1、本公司直銷網點受理機構投資者開戶與認購申請。

  2、受理開戶及認購時間:認購期間(周六、周日和法定節假日不受理)9:30至16:00。

  3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料:

  (1)加蓋單位公章的企業營業執照復印件、組織機構代碼證復印件及稅務登記證復印件;

  (2)加蓋單位公章的金融許可證 或 等效資質證明、業務許可證明文件;

  (3)法定代表人授權經辦人辦理業務的授權委托書;

  (4)法人、業務經辦人有效身份證件復印件(身份證等);

  (5)加蓋預留印鑒(公章、法人私章、經辦人簽字,如私章非法人代表,需提供法人授權委托書)的《預留印鑒卡》一式三份;

  (6)加蓋單位公章的指定銀行賬戶的指定交收行出具的開戶證明或《開立銀行賬戶申請表》復印件;

  (7)填妥的《開放式基金賬戶基本業務申請表》,并加蓋單位公章及法定代表人私章;

  (8)《傳真交易協議》一式三份;

  (9)加蓋公章的《公司章程》中關于股權結構、實際控制人章節復印件;

  (10)加蓋公章的股東或董事會成員登記信息,如:董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數量以及持股類型等;

  (11)若為普通投資者,需提供《機構投資者風險承受能力調查問卷》、《普通投資者風險承諾函》各一份,并加蓋相應印鑒;

  (12)《投資者基本信息表(機構)》或《投資者基本信息表(產品)》,一份,加蓋相應印鑒;

  (13)若為非金融機構及財務公司,需提供《(CRS)機構稅收居民身份聲明文件》和《(CRS)控制人稅收居民身份聲明文件》各一份,加蓋印鑒。

  (14)以產品名義開戶的機構,還需提供相應產品成立的證明材料一份并加蓋公章。

  注:指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,賬戶名稱必須同投資人在直銷網點賬戶的戶名一致。

  4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料:

  (1)已填好的《開放式基金認購/申購申請表》,并加蓋預留印鑒;

  (2)同城支票結算的,加蓋銀行受理印章的“受理回執”復印件;異地電匯結算的,加蓋銀行受理印章的“電匯憑證回單”復印件;

  5、資金劃撥:

  機構投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。

  戶名:南方基金管理股份有限公司銷售專戶

  開戶銀行:中國工商銀行深圳市分行羅湖支行

  銀行賬號:4000020419200038011

  大額支付行號:1025 8400 2049

  投資人所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,并確保在認購期間每日16:00前到賬。投資人若未按上述規定劃付,造成認購無效的,南方基金管理股份有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  6、注意事項:

  (1)投資人T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司查詢確認結果,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢。本公司將為投資人寄送確認書。

  (2)投資人T日提交認購申請后,可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結果,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢。認購份額確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、網上查詢系統查詢。

  (3)機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理。

  二)企業及機構理財平臺:

  1、本公司管理人指定電子交易平臺(企業及機構理財平臺)受理機構投資者的開戶與認購申請。

  2、受理開戶及認購時間:認購期間(周六、周日和法定節假日不受理)9:30至16:00。

  3、機構投資者申請開立基金賬戶時須提交下列材料:

  (1)加蓋單位公章的企業營業執照的電子文件、組織機構代碼證的電子文件及稅務登記證的電子文件;

  (2)法定代表人授權管理員辦理業務的授權委托書的電子文件;

  (3)法定代表人、管理員有效身份證件的電子文件(身份證等);

  (4)加蓋單位公章的指定銀行賬戶的銀行《開戶許可證》或《開立銀行賬戶申請表》的電子文件(或指定銀行出具的開戶證明的電子文件);

  注:指定銀行賬戶是指投資人開戶時預留的作為贖回、分紅、退款的結算賬戶,賬戶名稱必須同投資人在直銷網點賬戶的戶名一致。

  4、機構投資者辦理認購申請時須提交下列材料:

  (1)管理員有效身份證明信息;

  (2)于我司指定的企業與機構網上交易平臺發出申購指令并復核;

  (3)投資者適當性調查評估資料;

  (4)直銷機構規定的其他材料。

  5、資金劃撥:

  機構投資者辦理認購前應將足額資金以“支票結算”或“電匯結算”方式通過銀行匯入南方基金管理股份有限公司直銷清算賬戶。

  戶名:南方基金管理股份有限公司網上交易銷售專戶

  開戶銀行:中國工商銀行深圳市分行羅湖支行

  銀行賬號:4000 0204 1920 0076 106

  投資人所填寫的票據在匯款用途中必須注明購買的基金名稱和基金代碼,并確保在認購期間每日16:00前到賬。投資人若未按上述規定劃付,造成認購無效的,南方基金管理股份有限公司及直銷網點清算賬戶的開戶銀行不承擔任何責任。

  6、注意事項:

  (1)投資人T日提交開戶申請后,可于T+2日到本公司查詢確認結果,或通過本公司企業及機構理財平臺系統內查詢并可系統內下載具有我司電子章的開戶確認書。

  (2)投資人T日提交認購申請后,可于T+2日到本公司直銷中心查詢認購接受結果,或通過本公司客戶服務中心、企業及機構理財平臺系統內查詢。認購份額確認結果可于基金合同生效后到本公司直銷中心查詢,或通過本公司客戶服務中心、企業及機構理財平臺系統內查詢。

  (3)機構投資者認購基金申請須在公布的機構投資者認購時間內辦理。

  (二)其他銷售機構

  其他銷售機構的銷售網點以及開戶、認購等事項的詳細情況請向各銷售機構咨詢。

  五、清算與交割

  1、在基金募集行為結束前,投資者的認購款項只能存入專門賬戶,任何人不得動用。認購款項在募集期間產生的利息將折算為基金份額歸基金份額持有人所有,利息轉份額以基金登記機構的記錄為準。

  2、本基金權益登記由登記機構在基金募集結束后完成。

  六、基金的驗資與基金合同的生效

  1、基金的備案條件

  本基金自基金份額發售之日起3個月內,使用發起資金認購本基金的金額不少于1000萬元,且發起資金認購方承諾認購的基金份額持有期限不少于3年的條件下,基金管理人依據法律法規及招募說明書可以決定停止基金發售,并在10日內聘請法定驗資機構驗資,自收到驗資報告之日起10日內,向中國證監會辦理基金備案手續。

  基金募集達到基金備案條件的,自基金管理人辦理完畢基金備案手續并取得中國證監會書面確認之日起,《基金合同》生效;否則《基金合同》不生效。基金管理人在收到中國證監會確認文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人應將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶,在基金募集行為結束前,任何人不得動用。

  2、基金合同不能生效時募集資金的處理方式

  如果募集期限屆滿,未滿足基金備案條件,基金管理人應當承擔下列責任:

  (1)以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;

  (2)在基金募集期限屆滿后30日內返還投資人已繳納的款項,并加計銀行同期活期存款利息;

  (3)如基金募集失敗,基金管理人、基金托管人及銷售機構不得請求報酬。基金管理人、基金托管人和銷售機構為基金募集支付之一切費用應由各方各自承擔。

  七、本次發售當事人或中介機構

  (一)基金管理人

  名稱:南方基金管理股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

  法定代表人:張海波

  成立時間:1998年3月6日

  電話:(0755)82763888

  傳真:(0755)82763889

  (二)基金托管人

  名稱:徽商銀行股份有限公司

  住所:安徽省合肥市安慶路 79 號天徽大廈 A 座

  法定代表人:吳學民

  成立時間:1997年4月4日

  批準設立文號:銀復[1997]70號

  基金托管業務批準文號:證監許可[2014]63號

  組織形式:股份有限公司

  注冊資本:1,104,981.9283萬元人民幣

  存續期間:持續經營

  (三)銷售機構

  名稱:南方基金管理股份有限公司

  注冊地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

  法定代表人:張海波

  電話:(0755)82763905

  傳真:(0755)82763900

  聯系人:張銳珊

  (四)登記機構

  名稱:南方基金管理股份有限公司

  住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓

  法定代表人:張海波

  電話:(0755)82763849

  傳真:(0755)82763868

  聯系人:古和鵬

  (五)出具法律意見書的律師事務所

  名稱:北京市盈科(深圳)律師事務所

  注冊地址:深圳市福田區益田路6003號榮超商務中心B座3層

  負責人:姜敏

  電話:(0755)88604192

  傳真:(0755)36866661

  經辦律師:戴瑞冬、付強

  (六)審計基金財產的會計師事務所

  名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)

  住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓

  辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓

  執行事務合伙人:李丹

  聯系人:曹陽

  聯系電話:021-23238888

  傳真:021-23238800

  經辦注冊會計師:薛競、曹陽

  南方基金管理股份有限公司

  2019年2月13日

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