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洪磊:優化私募基金治理 激發創新投資活力
2019-09-26 07:37:15 - 中國證券報 -

  9月25日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)黨委書記、會長洪磊在2019年中國母基金峰會暨首屆鷺江創投論壇上發表題為《優化私募基金治理 激發創新投資活力》的講話時表示,登記備案5年來,私募基金尤其是股權創投基金快速發展。

  洪磊指出,在中國證監會黨委的領導和統籌協調下,協會將繼續保持戰略定力,繼續堅持樹立和傳遞私募基金行業非持牌、受監管、不是“法外之地”的理念,在登記備案工作中切實平衡好審核質量、辦理效率與防范風險之間的關系,推動行業充分理解并回歸信義義務,防范利益沖突,促進資本形成,走上高質量發展之路。

  一是進一步提升登記備案標準化和透明度,提升合理預期與合規自覺。協會將于近期發布新版備案須知,明確私募基金備案總體性要求和私募證券、股權基金備案具體要求。

  二是進一步做好信息公開公示,讓市場評判,接受社會監督。將登記備案審核流程嵌入公示系統,提供申請機構待審總量及排位信息,供機構登錄系統查閱。

  三是壓實中介機構責任,筑牢信義義務專業化市場約束。引導律所等中介機構提高專業能力、致力長期服務,同時公示不予登記機構、中止登記機構、失聯機構名稱及為其提供法律意見書服務的律所、律師名稱,通過優質律所和律師傳導落實合規要求,把好第一道關。

  四是用好大數據信用工具,提升風險監測預警能力,夯實差異化、精準化管理基礎。動態完善行業風險監測指標體系,建立重點風險常態化排查處置機制。

  五是更好地保護投資者合法權益,推動落實行業發展正當訴求。

  六是推動央地分工協調聯動,建立司法、行政和自律三位一體治理格局。推動《私募投資基金管理暫行條例》、《私募投資基金監督管理辦法》盡快發布并著重明確“防范利益沖突,材料真實完整、治理結構清晰、內控科學合理、高管專業誠信”等五項登記原則,厘清各組織形式基金治理安排,明確托管法定職責,固化監管經驗,為行業合規提供明確預期。

  洪磊表示,截至2019年二季度末,協會在登記私募基金管理人24304家,在備案基金77722只,管理資產規模達13.33萬億元。私募基金持有境內股票市值1.42萬億元,已接近公募基金股票持有規模;投資于境內未上市股權的資產規模達到4.79萬億元。2018年,私募基金投向境內未上市未掛牌企業股權本金新增1.22萬億元,相當于同期新增社會融資規模的6.3%。

  洪磊指出,行業自律應當對危害投資者的重大風險保持高度警惕,將應對風險的長效措施納入行業治理體系。

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